TORONTO, 9. Oktober 2026 /CNW/ – Rock Tech Lithium Inc. (TSXV: RCK) (OTCQX: RCKTF) (FWB: RJIB) (WKN: A1XF0V) (die „Gesellschaft“ oder „Rock Tech“) freut sich, den Abschluss seiner zuvor angekündigten erweiterten, non-brokered Privatplatzierung zu bekannt zu geben, im Rahmen derer das Unternehmen insgesamt 9.219.301 Units (die „Units“) zu einem Preis von 0,65 Dollar pro Unit ausgegeben hat, was einem Bruttoerlös von insgesamt rund 6.000.000 Dollar entspricht (die „Platzierung“).
Die Emission wurde in drei Tranchen abgeschlossen, wobei das Unternehmen in der ersten Tranche 2.769.300 Units, in der zweiten Tranche 5.402.493 Units und in der dritten und letzten Tranche 1.047.508 Units ausgab, was insgesamt 9.219.301 Units entspricht.
Ein strategischer Investor zeichnete Anteile im Gesamtwert von 3,25 Millionen Dollar aus der Emission; das Unternehmen geht davon aus, mit diesem Investor eine strategische Kapitalbeteiligung auf Projektebene an seinem vollständig genehmigten Lithiumhydroxidkonverter in Guben, Brandenburg, einzugehen.
Jede Unit besteht aus einer Stammaktie am Kapital von Rock Tech (die „Stammaktien“) und einem halben Bezugsrecht auf eine Stammaktie (jedes ganze Bezugsrecht auf eine Stammaktie wird als „Bezugsrecht“ bezeichnet). Jeder Optionsschein berechtigt seinen Inhaber, eine Stammaktie (eine „Optionsaktie“) zu einem Ausübungspreis von 0,90 Dollar pro Optionsaktie innerhalb eines Zeitraums von 36 Monaten ab dem Ausgabedatum des jeweiligen Optionsscheins zu erwerben, vorbehaltlich und gemäß den Bedingungen der den Optionsschein verbriefenden Urkunde, einschließlich einer Anpassung unter bestimmten Umständen.
Im Zusammenhang mit der Platzierung zahlte das Unternehmen an berechtigte Vermittler (zusammenfassend die „Vermittler“) Barprovisionen in Höhe von insgesamt 161.702,70 Dollar und gab insgesamt 251.771 Vermittler-Optionsscheine (die „Vermittler-Optionsscheine“) an diese Vermittler aus. Jeder Vermittler-Optionsschein berechtigt seinen Inhaber, innerhalb eines Zeitraums von 24 Monaten ab dem Ausgabedatum eine Stammaktie zu einem Ausübungspreis von 0,65 Dollar pro Stammaktie zu erwerben.
Das Unternehmen beabsichtigt, den aus der Platzierung erzielten Nettoerlös zur Weiterführung der endgültigen Machbarkeitsstudie für die Georgia-Lake-Mine und zur Entwicklung des Red-Rock-Konverters in Ontario sowie für allgemeine Unternehmenszwecke und als Betriebskapital zu verwenden.
Der Abschluss der Platzierung steht weiterhin unter dem Vorbehalt der endgültigen Genehmigung durch die TSX Venture Exchange. Gemäß den geltenden Gesetzen unterliegen die im Zusammenhang mit dem Angebot ausgegebenen Wertpapiere einer gesetzlichen Haltefrist von vier Monaten und einem Tag ab dem Ausgabedatum.
Diese Pressemitteilung stellt weder ein Angebot zum Verkauf noch eine Aufforderung zur Abgabe eines Kaufangebots dar, noch darf ein Verkauf von Wertpapieren in einer Rechtsordnung erfolgen, in der ein solches Angebot, eine solche Aufforderung oder ein solcher Verkauf rechtswidrig wäre, einschließlich eines Verkaufs von Wertpapieren in den Vereinigten Staaten von Amerika. Die Wertpapiere wurden und werden nicht gemäß dem US-Wertpapiergesetz von 1933 in seiner jeweils gültigen Fassung (das „US-Wertpapiergesetz“) oder den Wertpapiergesetzen einzelner Bundesstaaten registriert und dürfen weder innerhalb der Vereinigten Staaten noch an US-Personen (im Sinne der Regulation S des US-Wertpapiergesetzes) oder für deren Rechnung oder zu deren Gunsten angeboten oder verkauft werden, Personen (im Sinne der Regulation S des US-Wertpapiergesetzes) angeboten oder an diese verkauft werden, es sei denn, sie sind gemäß dem US-Wertpapiergesetz und den geltenden Wertpapiergesetzen der Bundesstaaten registriert oder es liegt eine Befreiung von diesen Registrierungsanforderungen vor.
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Weder die TSX Venture Exchange noch ihr Regulierungsdienstleister (wie dieser Begriff in den Richtlinien der TSX Venture Exchange definiert ist) übernehmen die Verantwortung für die Angemessenheit oder Richtigkeit dieser Pressemitteilung.
Im Namen des Unternehmens,
Mirco Wojnarowicz
CEO
